- L’AMF a mis en ligne une nouvelle version du Recueil des informations relatives à la connaissance du client.
- Afin de délivrer un conseil adapté lors de la commercialisation d’instruments financiers, le professionnel doit s’enquérir des exigences et besoins du client, de sa situation financière, de ses objectifs, ainsi que de ses connaissances et de son expérience en matière financière.
- La position n°2013-02 apporte des précisions sur les modalités de recueil des informations, leur traçabilité, la qualité de leur contenu, leur exploitation ainsi que sur les moyens et procédures mis en place.
(AMF, format Acrobat, Document créé le 8 janvier 2013, modifié le 6 novembre 2014, 7p.).